讀特客戶端·深圳新聞網(wǎng)2021年9月27日訊 （通訊員 深銀聞）為落實(shí)《深圳銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”教育宣導(dǎo)工作實(shí)施方案》，在深圳銀保監(jiān)局的指導(dǎo)下，由深圳市銀行業(yè)協(xié)會(huì)、深圳外資金融機(jī)構(gòu)同業(yè)公會(huì)主辦，民生銀行深圳分行承辦的“深圳銀行業(yè)‘內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年’員工行為管理專題交流培訓(xùn)會(huì)”于9月26日在民生金融大廈成功舉辦。此次專題交流培訓(xùn)會(huì)邀請(qǐng)到監(jiān)管部門、行業(yè)專家授課，通過(guò)線下+線上的形式，將內(nèi)控合規(guī)知識(shí)全面、深入地帶到深圳銀行機(jī)構(gòu)廣大從業(yè)者身邊。
深圳銀保監(jiān)局二級(jí)巡視員欒鋒致辭。
早在今年7月份前后，深圳銀保監(jiān)局就針對(duì)此次“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”制定并下發(fā)了專門的活動(dòng)方案和教育宣導(dǎo)實(shí)施方案。深圳銀保監(jiān)局二級(jí)巡視員欒鋒在致辭中充分肯定了前期深圳銀行業(yè)內(nèi)控合規(guī)工作中靈活多樣的“教育宣導(dǎo)活動(dòng)”和廣泛參與的“線上答題活動(dòng)”。下一階段，深圳銀保監(jiān)局將指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)組織編寫(xiě)內(nèi)控合規(guī)理念宣傳手冊(cè)，做好年度總結(jié)。他強(qiáng)調(diào)，各銀行機(jī)構(gòu)要扎實(shí)推進(jìn)下一階段自查整改工作，確保內(nèi)控合規(guī)自查自糾、整改問(wèn)責(zé)、屢查屢犯問(wèn)題集中整治等監(jiān)管要求落到實(shí)處，持續(xù)提升內(nèi)控合規(guī)管理水平。
民生銀行深圳分行行長(zhǎng)吳新軍致辭。
作為此次活動(dòng)的承辦機(jī)構(gòu)，民生銀行深圳分行行長(zhǎng)吳新軍在致辭分享了該行內(nèi)控合規(guī)工作中“員工行為管理”相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。據(jù)他介紹，該行在員工行為管理工作中堅(jiān)持“三管齊下”，持續(xù)多年保持零案件、零風(fēng)險(xiǎn)事件、零重大負(fù)面輿情的良好風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管控狀況。
深圳市銀行業(yè)協(xié)會(huì)專職副會(huì)長(zhǎng)鄒偉致辭。
據(jù)悉，此次活動(dòng)是四場(chǎng)專題培訓(xùn)交流會(huì)的首場(chǎng)，接下來(lái)的三場(chǎng)專題交流培訓(xùn)也將同時(shí)邀請(qǐng)到監(jiān)管部門和行業(yè)專家，并將主題分別聚焦在“內(nèi)控機(jī)制與信息化建設(shè)”“屢查屢犯整治”“案例示警”三個(gè)方面。深圳市銀行業(yè)協(xié)會(huì)專職副會(huì)長(zhǎng)鄒偉在致辭中呼吁各銀行機(jī)構(gòu)充分利用“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)的契機(jī)，自覺(jué)梳理內(nèi)控合規(guī)工作存在的短板，充分借鑒兄弟行的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步優(yōu)化機(jī)制，提升管理效能。
深圳銀保監(jiān)局消保處副處長(zhǎng)文雪冬、方達(dá)律師事務(wù)所資深律師汪靈罡分別授課。
在隨后的專題培訓(xùn)會(huì)上，監(jiān)管部門和行業(yè)專家分別開(kāi)展了專題授課。深圳銀保監(jiān)局消保處副處長(zhǎng)文雪冬介紹了今年上半年投訴舉報(bào)相關(guān)情況，并結(jié)合生動(dòng)鮮活的典型案例，從“違規(guī)催收”“信用卡業(yè)務(wù)”“貸款業(yè)務(wù)”等8個(gè)方面的內(nèi)控合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行了深入淺出的講解。方達(dá)律師事務(wù)所資深律師汪靈罡則以“商業(yè)銀行合規(guī)與案件防控風(fēng)險(xiǎn)管理”為題，詳細(xì)介紹了“銀行案件風(fēng)險(xiǎn)的形勢(shì)”“近年來(lái)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)”“案件防控監(jiān)管要求”以及“推進(jìn)案防風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)”。
銀行機(jī)構(gòu)代表分享員工行為管理工作經(jīng)驗(yàn)。
員工行為管理是內(nèi)控合規(guī)管理中的關(guān)鍵一環(huán)，部分銀行機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)做法“亮眼”，受邀分享經(jīng)驗(yàn)的三家機(jī)構(gòu)中，工商銀行深圳市分行介紹了該行在做好員工行為管理上的三項(xiàng)工作，即“搭建‘三位一體’員工管理體系”“完善網(wǎng)格化智能化管控機(jī)制”“厚植合規(guī)文化核心理念”；北京銀行深圳分行介紹了該行強(qiáng)化制度建設(shè)、責(zé)任落實(shí)、培訓(xùn)宣傳、行為排查、員工家訪的員工管理主要舉措；民生銀行深圳分行介紹了該行全力打造并持續(xù)完善的“制度、懲戒、檢查、科技、培訓(xùn)”“五位一體”員工行為長(zhǎng)效管理機(jī)制。
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