今年以來，上市公司違規頻現。根據WIND統計，年內至今已有上百家公司被處以罰款，累計金額高達2.12億元。從開出罰單的部門來看，包括證監會、銀保監會、市場監督管理局、環保局等。從處罰金額來看，共有32家公司被處罰金百萬元及以上，其中貴州輪胎和同仁堂的罰款超千萬元。不過，證券類違規處罰金額普遍不高，大多幾十萬元。對此，業內人士表示，監管層應進一步提高證券違法違規行為的處罰力度，以保護投資者權益。

32家公司被罰百萬元

WIND數據顯示，兩市共有32家公司年內被處罰金額達到或超過百萬元。

罰金排名首位的是貴州輪胎。公司2月21日公告稱，旗下全資子公司貴州輪胎進出口有限責任公司收到貴陽海關出具的《行政處罰決定書》稱，進出口公司在2012年至2016年間，存在將保稅進口的10#天然橡膠生產的成品用于一般貿易出口和國內銷售等違規行為，遭海關處罰1510萬元，此外需補充繳納關稅和增值稅合計6644.23萬元。

罰金排名第二的公司是同仁堂。今年2月，北京同仁堂蜂業有限公司因存在“用回收蜂蜜作為原料生產蜂蜜、標注虛假生產日期”的行為，被北京市大興區食藥監局處以罰款1408萬元，沒收違法所得11.17萬元，并被吊銷食品經營許可證，五年內不得再申請。

爾康制藥、燕塘乳業、翰宇藥業位居其后，開出罰單的機構分別是國家市場監督管理總局、廣東省自然資源廳和國家藥品監督管理局。

如果從處罰次數來看，銀行無疑最多。數據顯示，年內銀保監會各地分局對包括工農中建等四大行以及浦發、民生等股份制銀行都開出了罰單，罰金大多在50萬左右。

記者注意到，有銀行因為信貸資金違規進入股市被處罰。3月7日，銀保監會臺州監管分局公布罰單顯示，寧波銀行臺州分行因對貸款用途管控不嚴，導致信貸資金違規流入股市，依法被處罰325萬元。

對此，經濟學家宋清輝指出，從上市公司被處罰的案例來看，涉及到了環保、產品質量、業務違規等問題。監管機構的處罰對相關公司將產生負面影響，投資者應保持警惕。

虛假陳述案密集開庭

除了上述違規，還有些上市公司被證監會處罰，其中大多因信披違規、未按時披露財報等原因，如澄星股份、*ST華澤等。

澄星股份2月13日晚公告，公司及時任董事長李興等人因信披違法遭到證監會處罰。證監會決定對澄星股份責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款。

記者梳理資料發現，今年前四個月上市公司涉及信披違規的虛假陳述案件密集開庭或出結果：今年1月，首批24名中小投資者訴方正證券、方正集團虛假陳述索賠案收到一審獲勝判決，法院判決方正證券、方正集團向這24名投資者賠償損失213.77萬元。

超華科技案件3月1日開庭審理，公司于2017年收到調查通知，因涉嫌信披違規，證監會決定立案調查，公司股價隨后大跌，投資者損失慘重。

證監會日前宣布，正式將5月15日確定為“全國投資者保護宣傳日”。由此不難看出投資者合法權益的保護工作備受監管層的重視。不過，從目前的上市公司違規處罰金額來看普遍較低，大多在幾十萬元，因為也受到不少業內人士的批評。

此外，證券索賠案存在“開庭難、審理難、調解難、判決難、執行難”等問題，總體賠付比例不太高，索賠周期越來越長。

對此，上海創遠律師事務所律師許峰表示，在證券司法方面跟十幾年前沒有多少進步，對違規行為的處罰力度偏弱，這些都需要通過進一步修法來加強對投資者的保護。